Jordan Belfort: die wahre Geschichte des Wolf of Wall Street

Die wahre Geschichte hinter „The Wolf of Wall Street“ ist die von Jordan Belfort, der zwischen 1989 und 1996 Stratton Oakmont leitete, einen Wertpapierhändler in Lake Success auf Long Island, der nie an der Wall Street saß. Seine Broker verkauften am Telefon Aktien kleiner Firmen, deren Kurs Stratton kontrollierte: Sie bliesen ihn auf, und die Insider verkauften oben. 2003 wurde Belfort zu vier Jahren Haft und zur Zahlung von 110,4 Millionen Dollar an 1.513 Opfer verurteilt; er saß rund 22 Monate ab. 2018 war bei den Opfern nach Angaben der Staatsanwaltschaft nur ein kleiner Teil dieser Summe angekommen. Der Film von 2013 beruht auf seinen eigenen Memoiren.

In 30 Sekunden

• Stratton Oakmont hatte zeitweise Hunderte junge Broker, die nach einem hauseigenen Skript Kleinanleger in den ganzen USA bearbeiteten.
• Der Betrug war ein „Pump and Dump“: Stratton brachte Aktien winziger Firmen in befreundete Hände, trieb den Kurs mit aggressiven Verkäufen hoch und verkaufte am Gipfel.
• Die SEC verhängte 1994 eine Strafe und ein Branchenverbot gegen ihn, doch er zog weiter von außen die Fäden; die Brokeraufsicht schloss Stratton im Dezember 1996 aus.
• Nach seiner Festnahme 1998 kooperierte er mit dem FBI und nahm frühere Partner heimlich auf. Heute hält er Vorträge über Verkauf.

Chronologie

1. 1987

   Er beginnt als Broker-Lehrling bei L. F. Rothschild, das ihn nach dem Schwarzen Montag entlässt.

2. 1989

   Mit Danny Porush übernimmt er einen kleinen Wertpapierhändler und benennt ihn in Stratton Oakmont um.

3. 1991

   Forbes veröffentlicht ein kritisches Porträt und nennt ihn „einen verdrehten Robin Hood“.

4. 1994

   Vergleich mit der SEC: Stratton zahlt eine Strafe, Belfort erhält ein Branchenverbot.

5. Dez. 1996

   Die Brokeraufsicht schließt Stratton aus; wenige Wochen später ist die Firma pleite.

6. Sep. 1998

   Belfort und Porush werden wegen Betrugs und Geldwäsche angeklagt; Belfort kooperiert mit der Staatsanwaltschaft.

7. 18. Juli 2003

   Verurteilt zu vier Jahren Haft und zur Zahlung von 110,4 Millionen an 1.513 Opfer.

8. 2007

   Er veröffentlicht seine Memoiren „Der Wolf der Wall Street“.

9. 2013

   Martin Scorseses Film mit Leonardo DiCaprio kommt in die Kinos.

Wer ist Jordan Belfort? Der Verkäufer, der nichts von Risiko wusste

Jordan Belfort wurde 1962 im Viertel Bayside in Queens geboren, als Sohn zweier Buchhalter. Nach seiner eigenen Erzählung verkaufte er als Jugendlicher Eis am Strand von Jones Beach und brach ein Zahnmedizinstudium kurz nach Beginn ab. Er gründete auf Long Island einen Lieferdienst für Fleisch und Meeresfrüchte, der pleiteging, als er etwa 25 war.

1987 fing er als Lehrling bei L. F. Rothschild an, einer Investmentbank mit Sitz an der Fifth Avenue in New York. Seine Aufgabe war es, Nummern zu wählen, damit andere verkaufen konnten. Im Oktober jenes Jahres kam der Schwarze Montag: Die Börse brach an einem Tag um 22 % ein, und die Firma entließ ihn. Aber er hatte schon gelernt, wo das Geld lag: am Telefon.

Wie entstand Stratton Oakmont?

Auf Long Island entdeckte er die Welt der Penny Stocks, Aktien winziger Firmen, die enorme Provisionen abwarfen. 1989 übernahm er mit seinem Partner Danny Porush die Kontrolle über einen kleinen Wertpapierhändler und benannte ihn in Stratton Oakmont um, was nach einer hundertjährigen englischen Bank klang. Der Sitz lag in einem Bürogewerbegebiet in Lake Success. Es war keine Firma der Wall Street, aber am Telefon sieht niemand die Adresse.

Drinnen lasen Hunderte junge Männer mit Headset Anlegern im ganzen Land Skripte vor. Das Hausskript, die sogenannte „Straight Line“-Methode, lehrte, nicht aufzulegen, bevor der Kunde anbiss. Der erste Anruf war freundlich: eine bekannte Aktie, kein Druck. Der zweite brachte die Gelegenheit „nur für ausgewählte Kunden“. Alfred Vitt, ein Zahnarzt aus einer Kleinstadt in Kansas, lieh sich am Ende 100.000 Dollar, um weiter zu kaufen; er verlor rund 250.000 und bekam weniger als 8.000 zurück, wie er der Presse erzählte. Belfort behauptet, Stratton habe reiche Leute angerufen, keine normalen Familien.

Wie funktionierte das „Pump and Dump“ von Stratton?

Der Trick ist das, was man heute Pump and Dump nennt: aufblähen und abstoßen. Stratton brachte kleine Firmen an die Börse, nach den Ermittlungen mindestens rund dreißig. Die meisten Aktien gingen nicht an das Publikum, sondern an Vertrauensleute, die sie Stratton zu einem vereinbarten Preis zurückgaben. So kontrollierte das Haus das Angebot und damit den Kurs.

Dann drückten Hunderte Broker gleichzeitig dieselbe Aktie in den Markt. Der Kurs stieg, und die Insider verkauften oben. Wollte ein Kunde verkaufen, konnte er es oft nicht: Die Broker führten seine Aufträge nicht aus oder drängten ihn, etwas anderes zu kaufen. Hörte der Verkaufsdruck auf, stürzte die Aktie ab. Einer von Belforts Mitstreitern war Steve Madden, der Schuhunternehmer, der für seine Rolle bei mehreren dieser Börsengänge verurteilt wurde.

Belfort hat in Interviews sogar gesagt, 95 % des Geschäfts von Stratton seien legal gewesen. Die Justiz sah das anders: Das Urteil von 2003 umfasst Wertpapierbetrug und Geldwäsche, und die Staatsanwaltschaft bezifferte die Verluste der Anleger auf rund 200 Millionen Dollar.

Warum brauchten die Aufseher so lange?

1991 widmete ihm das Magazin Forbes ein vernichtendes Porträt und nannte ihn „einen verdrehten Robin Hood“, der den Reichen nahm, um es sich selbst zu geben. In diesem Artikel kommt kein Wolf vor; nach Aussage des Staatsanwalts und seines Partners machte er den Spitznamen selbst mit seinen Memoiren von 2007 populär.

1992 verklagte die SEC Stratton wegen Betrugs. 1994 schloss die Firma einen Vergleich mit einer Strafe von 2,5 Millionen Dollar, ohne die Vorwürfe einzuräumen oder zu bestreiten, und Belfort erhielt ein Branchenverbot. Er übergab den Vorsitz an Porush, leitete die Firma aber laut seinem Urteil weiter von außen. Unterdessen war ihm der FBI-Agent Gregory Coleman schon seit Jahren auf der Spur. Nach Colemans Darstellung war die entscheidende Fährte das Geld, das Belfort in die Schweiz schaffte: Eines der Konten lief auf den Namen einer Verwandten seiner Frau, und 1994 froren die Schweizer Behörden Gelder ein und übergaben schließlich Unterlagen.

Im Dezember 1996 schloss die NASD, die Selbstregulierungsorganisation der Broker, Stratton aus und bezeichnete die Firma als einen der schlimmsten Akteure der Branche. Kurz darauf war Stratton pleite. Viele Kunden hatten ihre Schiedsverfahren gewonnen, aber nun gab es niemanden mehr, bei dem sie hätten kassieren können.

Wie flog Jordan Belfort auf, und was wurde aus seinen Opfern?

Im September 1998 wurden Belfort und Porush wegen Betrugs und Geldwäsche angeklagt. Belforts Kaution betrug 10 Millionen Dollar. Laut dem Staatsanwalt entschied er sich sehr schnell zur Kooperation: Er bekannte sich schuldig und trug ein verstecktes Mikrofon, um frühere Partner und Mitstreiter aufzunehmen. Porush saß 39 Monate ab.

Am 18. Juli 2003 verurteilte Richter John Gleeson Belfort zu vier Jahren Haft und ordnete an, dass er 110.362.993,87 Dollar an 1.513 Opfer zahlt, mit der Hälfte seiner künftigen Einkünfte, bis die Schuld beglichen ist. Er saß rund 22 Monate ab und kam 2006 frei. 2007 veröffentlichte er Der Wolf der Wall Street, 2013 folgte Martin Scorseses Film, produziert von Red Granite. Nach Angaben des US-Justizministeriums stammte ein Teil des Geldes dieser Produktionsfirma aus dem malaysischen Staatsfonds 1MDB; Red Granite zahlte 60 Millionen, um den Fall ohne Schuldeingeständnis beizulegen, und Belfort wurde in diesem Zusammenhang nichts vorgeworfen.

Die Entschädigung kam kaum voran. 2013 erklärte die Staatsanwaltschaft, er habe rund 11,5 Millionen gezahlt; 2018, bei den Opfern seien rund 12,8 Millionen angekommen, fast alles aus beschlagnahmtem Vermögen, und Belfort habe mit Vorträgen Millionen verdient. Seine Verteidigung bestritt das. 2026 lief laut TMZ die Frist ab, in der die Forderung gegen ihn vollstreckt werden konnte, und Belfort erklärte, er habe seine Pflicht erfüllt. Für viele seiner Kunden, etwa den Versicherungsvertreter, der das Studiengeld seines Sohnes verlor, oder den Ingenieur im Ruhestand, der fast eine Viertelmillion verlor, ging die Rechnung nie auf.

Gesetz der Täuschung Nr. 8: So erkennen Sie dieselbe Falle heute

Das achte Gesetz im Handbuch der Täuschung lautet: Wer dich am meisten zum Kauf drängt, verkauft schon selbst. Stratton setzte auf die Gier nach einer Aktie, „die gleich explodiert“, und auf die Angst, die Gelegenheit zu verpassen, und nutzte die Eile, damit niemand nachdachte. Während der Kunde kaufte, verkaufte das Haus.

Der Anruf ist nicht verschwunden. Er kommt nur über ein anderes Telefon:

• WhatsApp- und Telegram-Gruppen mit „Experten“. Sie geben sich als bekannte Analysten aus, empfehlen einen kleinen Wert oder einen Token und verlangen, „sofort“ zu kaufen. Die BaFin warnt vor solchen Gruppen, und die Verbraucherzentralen berichten von Anlegern, die über WhatsApp in Aktien gelockt werden, deren Kurs angeblich gleich „explodiert“.
• Kryptowährungen und Memecoins, beworben von Influencern. 2022 klagte die SEC acht Influencer an, Aktien in sozialen Netzwerken nach demselben Muster aus Aufblähen und Abstoßen manipuliert zu haben.
• Unerbetene Anrufe. Ein „Berater“, der Sie anruft, ohne dass Sie darum gebeten haben, und Ihnen eine einmalige Gelegenheit anbietet, ist das klassischste Zeichen für einen unseriösen Anbieter ohne Erlaubnis.
• Papiere, die Sie nicht verkaufen können. Wenn Sie nicht wissen, wo und an wen Sie morgen verkaufen könnten, was Sie heute kaufen, haben Sie Ihre Anlage nicht im Griff.
• Eile und Exklusivität. „Nur heute“, „nur für ausgewählte Kunden“, „bevor es in den Nachrichten kommt“.

So prüfen Sie es in Deutschland, Österreich und der Schweiz. Bevor Sie jemandem etwas abkaufen, der Sie anruft oder anschreibt, suchen Sie das Unternehmen in der Unternehmensdatenbank der BaFin und in ihren Warnungen vor Firmen ohne Erlaubnis; taucht es nicht auf, legen Sie auf. Kein seriöses Institut drängt Sie, noch im selben Gespräch zu entscheiden. In Österreich führt die FMA ein Unternehmensregister und eine Warnliste, in der Schweiz die FINMA eine Liste bewilligter Institute und eine Warnliste. Bei Zweifeln berät die Verbraucherzentrale Ihres Bundeslandes; ist bereits Geld geflossen, erstatten Sie Anzeige bei der Polizei, in Deutschland auch über die Onlinewache. Mehr Hilfe finden Sie in unseren Leitfäden zu Betrug per Telefon und WhatsApp, zum Thema BaFin-Zulassung prüfen und dazu, wie Sie Betrug erkennen.

Die ganze Folge ansehen

Die wahre Geschichte des Wolfs, mit dem Archivmaterial der Neunzigerjahre, den Opfern, die der Film nicht zeigte, und der Uhr der Entschädigung, ist Folge 8 von MATERIUM. Weitere Spielfilme über echte Betrüger finden Sie in unserer Übersicht Filme über Betrüger.

Die ganze FolgeBelforts Firma saß nie an der Wall Street: Was der Film verschweigt Premiere auf YouTube am 10. November